证券从业资格证

21.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行

人进行协商。()

A.正确

B.错误

22.审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

A正确

B.错误

23.每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。

()

A.正确

B.错误

24.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格

的，应当终止保荐协议。()

A.正确

B.错误

25.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累

计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()

A.正确

B.错误

26.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()

A.正确

B.错误

27.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或

抬高价格。()

A.正确

B.错误

28.保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构

与证券交易所之间的指定联络人。()

A.正确

B.错误

29.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()

A.正确

B.错误

30.创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后l个完整会

计年度。()

A.正确

B.错误

21.B

【解析】保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应该是主

动与证券服务机构进行协商，而不是发行人。

22.B

【解析】应该是审计报告具有法定的证明效力。

23.B

【解析】每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通

过。而不是同意票数达4票为通过。

24.A

【解析】本题考查关于保荐协议的相关规定。

25.B

【解析】在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为

正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

而不是1000万元。

26.A

【解析】本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。

27.A

【解析】本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。

28.B

【解析】保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为

保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定l名。

29.A

【解析】本题考查承销的相关规定。

30.B

【解析】创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后3

个完整会计年度。

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（责任编辑：中大编辑）

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