证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

17、股权式衍生工具的种类不包括（）。

A  货币期货B  股票期货C  股票期权D  股票指数期货

第 139 页参考答案：A 答案解释：货币期货属于货币衍生工具。

18、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。

A  下跌B  上升C  不变D  无法确定

第 162 页参考答案：A

答案解释：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断准确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；如果判断失误，将放弃行权，损失期权费。

19、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A  股份有限公司B  有限责任公司C  证券公司D  合伙制企业

第 38 页参考答案：A 答案解释：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

20、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A  变化B  固定C  定期变化D  与公司经营情况挂钩

第 42 页参考答案：B 答案解释：一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。

21、证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。

A  依法监管原则B  保护投资者利益原则C  三公原则D  以自律为主原则

第 317 页参考答案：D 答案解释：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。

22、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A  供求关系B  公司经营情况C  投资者心理因素D  宏观经济情况

第 50 页参考答案：A 答案解释：股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。

23、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。

A  中国人民银行B  中央国债登记结算有限责任公司C  证监会D  银监会

第 205 页参考答案：A 答案解释：交易中心是中国人民银行直属事业单位。

24、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

A  A股B  国家持股C  国有法人持股D  外资持股

第 68 页参考答案：A

答案解释：有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。无限售条件股份包括A股、B股、H股及其他。

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（责任编辑：中大编辑）

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