证券从业资格证

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选择题

11.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或(　　)。

A.企业债券

B.次级债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】C【解析】根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行为执行货币政策，可以运用下列货币政策工具：①要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金;②确定中央银行基准利率;③为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现;④向商业银行提供贷款;⑤在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇;⑥国务院确定的其他货币政策工具。

12.会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于(　　)万元。

A.8 000

B.3 000

C.1 000

D.5 000

【答案】A【解析】会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8 000万元。

13.资产证券化最初是对(　　)抵押贷款的证券化。

A.专利

B.企业

C.汽车

D.住宅

【答案】D【解析】资产证券化起源于美国，最初是对住宅抵押贷款的证券化。

14.上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是(　　)。

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

【答案】C【解析】非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

15.我国现阶段采取的融资方式是(　　)。

A.完全直接融资

B.直接融资与间接融资同等地位

C.直接融资为主，间接融资为辅

D.间接融资为主，直接融资为辅

【答案】D【解析】我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

16.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是(　　)。

A.社保年金

B.企业年金

C.社会公益基金

D.证券投资基金

【答案】D【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

17.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的(　　)。

A.主权财富基金

B.信托投资公司

C.国家开发银行

D.保险公司及保险资产管理公司

【答案】A【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

18.港股通交易以港币报价，投资者以(　　)交收。

A.欧元

B.人民币

C.美元

D.港元

【答案】B【解析】港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

19.(　　)是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A.证券实名制

B.货银对付交收制度

C.分级结算制度

D.净额结算制度

【答案】B【解析】货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

20.经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括(　　)。

A.制定有关国际公约

B.为成员国提供基金援助

C.出版有关刊物即统计数据

D.促进妥善管制公共服务及企业行为

【答案】B【解析】经济合作与发展组织并不为成员国提供基金援助。

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