证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

121.债券回购交易与股票交易类似。（ ）

122.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）

123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）

124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）

125.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ）

126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（ ）

127.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（ ）

128.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（ ）

129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）

130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（ ）

131.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（ ）

132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（ ）

133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（ ）

134.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。（ ）

135.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（ ）

136.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（ ）

137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（ ）

138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）

139.电话委托方式中不需要填写委托书。（ ）

140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（ ）141.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）

142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）

143.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）

144.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（ ）

145.上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5％的涨跌幅限制。（ ）

146.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）

147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（ ）

148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（ ）

149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。（ ）

150.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（ ）

答案及解析

三、判断题

121.【答案】B 【解析】债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。

122.【答案】B 【解析】可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求"发行公司"按规定的价格和比例将债券转换为股票。

123.【答案】B 【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

124.【答案】A 【解析】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

125.【答案】B 【解析】证券公司取得证券交易所普通席位的条件有两个：①具有会员资格；②缴纳席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。

126.【答案】A 【解析】证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

127.【答案】B 【解析】专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。

128.【答案】B 【解析】在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

129.【答案】A 【解析】委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种，我国实行的是当日有效制度。

130.【答案】B 【解析】集合竞价是集中于9：25对9：15-9：25时间段内的委托集中撮合；连续竞价是每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

131.【答案】B 【解析】客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。

132.【答案】A

【解析】在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。为此，投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。

133.【答案】A

【解析】大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。

134.【答案】B

【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.O1元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

135.【答案】A

【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办或更换证券账户卡。

136.【答案】B

【解析】在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即"在哪里买人就在哪里卖出"。

137.【答案】A

【解析】从交易价格的组成看，债券交易有全价交易和净价交易两种：前者是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；后者是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

138.【答案】B

【解析】现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

139.【答案】B

【解析】电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中，电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。

140.【答案】B

【解析】投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

141.【答案】B

【解析】证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

142.【答案】B

【解析】定价发行方式按抽签决定认购成功者。竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。

143.【答案】A

【解析】发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

144.【答案】A

【解析】投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。投资者通过基金管理人或代销机构认购取得(以及日后申购取得)的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。

（责任编辑：中大编辑）