证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

11 证券的柜台自营买卖( )。

A 交易手续复杂

B 费时较多

C 一般仅为非上市的债券

D 通常交易量较小

12 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )发生的记名证券在出让人、受让人或

账户之间的变更登记。

A 捐赠

B 继承

C 行政划拨

D 股份协议转让

13 沪深证券交易所质押式回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是( )。

A0.05

B0.01

C0.005

D0.001

14 下列各项中，属于股份登记的有( )。

A 配股登记

B 送股登记

C 增发新股登记

D 首次公开发行登记

15 中国结算公司上海分公司对ETF 结算参与人实行的结算资格管理，其主要内容为( )。

A 结算参与人应定期向中国结算上海分公司报送财务报表

B 不符合风险控制要求的结算参与人不能直接进行申购、赎回

C 可暂停或中止结算参与人直接进行结算业务的资格

D 仅为符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购、赎回结算

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

16 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A 公司生产经营的外部条件发生重大变化

B 公司的董事发生变动

C 公司申请破产的决定

D 公司实施股票再融资

17 目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质

押式国债回购品种是( )。

A 4 天回购

B 273 天回购

C 63 天回购

D 18 天回购

18 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有( )。

A 回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金

B 参与者可自由选择回购期限，最长不超过2 年

C 回购期间，交易双方不得运用质押债券

D 回购利率由交易双方协商确定

19 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有

效申报价格范围的是( )。

A 申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

B 申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的140%

C 申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%

D 申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

20 下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有( )。

A 买卖方向

B 委托日期

C 买卖价格

D 买卖品种

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（责任编辑：中大编辑）