证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

21.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～l.5%。

A.0.5%～l.5%

B.l.5%～3%

C.1%～2%

D.1.5%～2%

22.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足()家

的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.10

B.20

C.50

D.100

23.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

25.初步询价开始Et前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

A.2

B.5

C.7

D.10

26.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

A.6，最后一次签署之日

B.3，第一次签署之日

C.6，最后一次签署次日

D.3，第一次签署次日

27.发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来2年的发展计划

C.未来3年的发展计划

D.发行当年和未来2年的发展计划

28.发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登()。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

29.股利分配政策方面，发行人应披露()。

A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B.最近2年实际股利分配情况

C.最近5年的股利分配政策

D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

30.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

21.B

【解析】包销佣金为包销总金额的1.5%～3%。

22.B

【解析】公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行

人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

23.D

【解析】上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主

承销商的申请，可以缩短1个交易日。

24.B

【解析】通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在T+1日，由

中国结算上海分公司将申购资金冻结。

25.A

【解析】初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

26.A

【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后

一次签署之日起计算。

27。D

【解析】发行人应披露发行当年和未来2年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业

务开拓、筹资等方面的计划。

28.C

【解析】发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。

29.D

【解析】本题考查股利分配政策的相关知识。

30.D

【解析】本题考查发行人应披露的主要业务、主要产品及设立以来的变化情况。

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（责任编辑：lqh）

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