证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

多项选择题

81、 股份制改组的会计报表审计过程包括(　　)。

A.计划阶段

B.实施审计阶段

C.审计完成阶段

D.评估阶段

82、 收购人可采用的支付收购上市公司的价款的方式有(　　)。

A.现金

B.证券

C.现金与证券相结合

D.清算

83、 凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有(　　)。

A.投资者身份

B.购买日期

C.购买期限

D.统一规定的固定票面金额

84、 中国证监会可以对(　　)等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A.外贸

B.服务业

C.金融

D.房地产

85、 保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为(　　)。

A.逐项说明证券上市是否符合上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.相关承诺事项

86、狭义的投资银行业务的范围包括(　　)。

A.并购业务

B.公司融资

C.融资业务

D.承销业务

87、 有权提出独立董事候选人的有(　　)。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.持有上市公司已发行股份1%以上的股东

88、 (　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股公告

B.证券服务机构出具的有关文件

C.招股意向书

D.保荐机构出具的发行保荐书

89、 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括(　　)。

A.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

B.是否按规定收取包销佣金和代销佣金

C.与发行人的关联关系是否充分披露

D.是否按规定的程序承销企业债券

90、 B股发行申请材料主要包括(　　)。

A.批准设立股份有限公司的文件

B.发行授权文件

C.招股说明书

D.资金运用的可行性分析

91、 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的(　　)，估算资产价值的方法。

A.实体性贬值

B.经济性贬值

C.功能性贬值

D.重置性贬值

92、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过(　　)等措施，有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

93、 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括(　　)。

A.应对企业信用评级下降的有效措施

B.应对财务状况恶化的有效措施

C.中期票据的后期偿还安排

D.中期票据发生违约后的清偿安排

94、 关于债券持有人交换股份的规定，下列说法中正确的有(　　)。

A.当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付

B.债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债

C.可交换公司债券持有人申请换股的，应当直接向证券交易所发出换股指令

D.可交换公司债券发行以后，应当按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续

95、 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有(　　)。

A.场内不挂牌分销

B.场内挂牌分销

C.场外签订分销合同

D.境外分销

96、 我国资本市场建立20年来，市场的体系和结构不断完善，市场的广度和深度不断增加，逐步形成了包括(　　)等在内的市场体系。

A.主板

B.中小企业板

C.创业板

D.金融板

97、 企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括(　　)。

A.拟上市公司的管理与运作

B.非上市部分的管理与运作

C.改制后上市部分与非上市部分的关系

D.拟上市公司的筹资计划

98、国内可转换公司债券的发行方式有(　　)。

A.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

D.全部网上定价发行

99、 法律意见书的基本内容应包括(　　)。

A.法律依据

B.标题

C.声明事项

D.收件人

100、 在上市公司发行新股的过程中，股东大会应当就本次发行证券的(　　)进行逐项表决。

A.种类和数量

B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

C.定价方式或价格区间

D.募集资金用途

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（责任编辑：中原茶仙子）

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