证券从业资格证

一 单选

(1)社会习惯的改变会影响到行业的发展，下列说法错误的是()。

A在解决基本温饱之后，人们更注重生活质量

B在物质生活丰富后，注重智力和丰富的精神生活

C高度工业化和生活现代化又使人们认识到保护生存环境免受污染的重要

D在收入相对较低的时候，人们需要更多的服务消费和金融投资

题 型：常识题

页 码：158

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 在收入相对较低的时候，人们对生活用品有较大的需求。

(2)一般来说，()不是确认支撑线重要性时应考虑的因素。

A股价停留的时间

B成交量

C支撑区域离当前时期的远近

D支撑线价格的高低

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 支撑线价格的高低不是确认支撑线重要性时应考虑的因缘。其他三项是。

(3)经济全球化将导致产业的全球性转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。

A高档制造技术

B高新技术行业

C技术密集型产业

D中低档汽车制造

题 型：常识题

页 码：160

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 经济全球化将导致产业的全球性转移，其中加快向发展中国家转移的行业是中低档汽车制造。

(4)对股票投资而言，内部收益率是指()。

A使得投资净现值大于零的贴现率

B使得投资净现值等于零的贴现率

C使得投资净现值小于零的贴现率

D以上均不正确

题 型：常识题

页 码：44

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 内部收益率就是指使得投资净现值等于零贴现率。

(5)在以期望收益率为纵轴、标准差为横轴的坐标平面上，在同一条无差异曲线上，改变证券期望收益率投资者的满意程度()。

A提高

B降低

C不变

D不确定

题 型：常识题

页 码：351

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同。

(6)国际注册投资分析师协会的注册地在()。

A美国

B中国

C法国

D英国

题 型：常识题

页 码：453

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。

(7)现代组合投资理论的创始人是()。

A夏普

B马柯威茨

C罗斯

D特雷诺

题 型：常识题

页 码：336

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 1952年，马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，标志着现代证券组合理论的开端。

(8)由证券A和证券B建立的证券组合一定位于()。

AA的上方，B的下方

BA的左方，B的右方

CA和B的组合线上

DA和B相连的直线上

题 型：常识题

页 码：341，342

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于A和B的组合线上。

(9)某公司承诺给优先股股东每年按0.2元/股派息，优先股股东要求的收益率为2%，该优先股的定价应为( )。

A10元

B8元

C20元

D40元

题 型：常识题

页 码：45，46

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 该优先股的定价可以参照零增长模型。该优先股的价格为 0.2/2%=10元。

(10)下列关于套利的表述，错误的有()。

A套利的经济学原理是一价定律

B套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化

C套利交易具有价格发现的功能

D套利相对于单向投机而言，具有相对较高的交易风险

题 型：常识题

页 码：397—399

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 套利相对于单向投机而言，具有相对较低的交易风险。

(11)美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于()。

A自然衰退

B偶然衰退

C绝对衰退

D相对衰退

题 型：常识题

页 码：147

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考查衰退的类型。偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或延后发生的衰退。

(12)金融期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。如果不考虑诸如交易费用等现实市场交易制度因素，期货价格在期货合约到期时刻()。

A与现货价格同比例变动

B与现货价格同向变动但价差扩大

C与现货价格趋于一致

D与现货价格反向变动

题 型：常识题

页 码：390

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋向一致。

(13)在风险管理中，()是测量市场因子的每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。

A波动性方法

B名义值方法

C敏感性方法

DVaR方法

题 型：常识题

页 码：412

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考查风险管理度量的方法。

(14)下列哪项不是影响行业发展的主要因素()。

A技术进步

B产业政策

C社会习惯改变

D利率和汇率变动

题 型：常识题

页 码：150

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 影响行业发展的主要因素有：技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯的改变和经济全球化。

(15)证券投资的目的是( )。

A证券风险最小化

B证券投资净效用最大化

C证券投资预期收益与风险固定化

D证券流动性最大化

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券投资的目的是证券投资净效用最大化。

(16)某公司的可转换债券的转换平价为30元,标的股票的市场价格为40元,该债券的市场价格为1200元,则( )。

A债券的转换升水比率为33.33%

B债券的转换贴水比率为33.33%

C债券的转换升水比率为25%

D债券的转换贴水比率为25%

题 型：常识题

页 码：60

难 易 度：难

专家答案：D解析内容 该债券的转换比例=1200/30=40(股);债券的转换价值=40*40=1600(元);由于债券的市场价格1200元小于1600元的转换价值，因此该债券当前处于转换贴水状态.该债券转换贴水比率=(1600-1200)0*100%=25%。

(17)依据公式[(现金+交易性金融资产+应收帐款+应收票据)÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。

A流动比率

B速动比率

C保守流动比率

D保守速动比率

题 型：常识题

页 码：204

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考查保守速动比率的计算公式。

(18)下列关于β系数说法正确的是()。

A当处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票

Bβ系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小

Cβ系数为直线斜率，也可以是曲线斜率

Dβ系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大

题 型：常识题

页 码：361

难 易 度：中

专家答案：D解析内容 当处于牛市时，投资者会选择β系数较大的股票;β系数可以用来衡量证券承担系统风险的大小;β系数为直线斜率。

(19)道-琼斯指数成份股中，商业股票属于()。

A工业类股票

B运输业类股票

C公用事业类股票

D商业类股票

题 型：常识题

页 码：129

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 工业类股票取自工业部门的30家公司，包括采掘业、制造业和商业。

(20)()指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

A价差

B基差

C一价定律

D资本利得

题 型：常识题

页 码：392

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

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