证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

41.随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。(　　)

42.保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)

43.记名股票可以一次或者分次缴纳出资。(　　)　44.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。(　　)

45.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。(　　)

46.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。(　　)

47.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。(　　)

48.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。(　　)

49.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。(　　)

50.中国证券业协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。(　　)

51.专业资产管理业务的特点：集合性，即证券公司与客户是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通王￡专门账户经营运作。(　　)

52.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。(　　)

53.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。(　　)

54.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。(　　)

55.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。(　　)

56.中央汇金投资有限责任公司(简称“汇金公司”)于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券。汇金债券被定为地方政府债券。(　　)

57.公债在设立之初仅汉是政府宏观调控的手段。(　　)

58.偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。(　　)

59.内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。(　　)

60.人民币债券的交易力式包括现券买卖与回购交易两部分。(　　)

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