证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

40、资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A  发起人B  受托人C  资金和资产存管机构D  信用增级机构

第 177 页参考答案：A 答案解释：资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产

41、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A  董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门

B  董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构

C  董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

D  董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门

第 257 页参考答案：C 答案解释：融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构的架构设立和运行。

42、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

A  15    B  16   C  17   D  18

第 91 页参考答案：B 答案解释：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

43、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A  千分之一B  万分之一C  十万分之一D  千万分之一

第 44 页参考答案：D 答案解释：某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。

44、（）是金融机构的主动负债。

A  吸收存款B  发行债券C  发放贷款D  公开市场业务

第 76 页参考答案：B 答案解释：吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。

45、以下（）不属于证券交易所交易系统。

A  交易主机B  交易大厅C  参与者交易业务单元或交易席位D  信息服务网

第 196、197 页参考答案：D 答案解释：信息服务网属于证券交易所的信息系统。

46、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

A  2000万元B  5000万元C  1亿元D  2亿元

：第 273 页参考答案：D 答案解释：证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

47、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A  面值B  市场价格C  内在价值D  清算价值

第 63 页参考答案：A 答案解释：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

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（责任编辑：中大编辑）

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