证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第一统考于3月23日顺利结束。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试必考考点，希望对备考有所帮助!

要点二

(内地企业在中国香港创业板发行与上市的条件)

1.运作历史要求

新申请人必须在大致相同的的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合下列条件之一，此规定可减至12个月：

(1)会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元;

(2)上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元;

(3)上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。

2.市值要求如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上

不得少于4600万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于5亿港元。

【例题1·单选题】

内地企业在中国香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于( )亿港元。

A.4000，5

B.4600，5

C.5000，6

D.4600，4

【答案】B

3.公众持股市值与持股量要求

(1)新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则不得少于3000万港元：如新申请人具备l2个月活跃业务记录，则不得少于l.5亿港元。

(2)若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候公众持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%(但最低限度要达3000万港元)。若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值lo亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%。

4.股东人数要求

如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东。如发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东。其中，持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

【例题2·判断题】(A表示对，B表示错)内地企业在中国香港创业板发行与上市的条件中，如果是新申请人的上市公司具备24个月活跃业务记录，其市值不少于5亿元( )。

【答案】B(错)【例题3·单选题】上市公司管理层股东及高持股量股东于上市时必

须最少共持有新申请人已发行股本的( )

A.35%

B.40%

C.45%

D.30%

【答案】A

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（责任编辑：lqh）

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