证券从业资格证

31.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

A.正确

B.错误

32.证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

A.正确

B.错误

33.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )

A.正确

B.错误

34.证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )

A.正确

B.错误

35.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

A.正确

B.错误

36.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )

A.正确

B.错误

37.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

A.正确

B.错误

38.证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

A.正确

B.错误

39.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )

A.正确

B.错误

40.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 ( )

A.正确

B.错误

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