证券从业资格证

证券从业资格考试发行承销测试题21.首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话(　　)次以上的，中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。

A.2

B.3

C.5

D.6

22.(　　)日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

23.关于上海证券交易所上网发行资金申购的流程，下列叙述中有误的是(　　)。

A.T日投资者申购

B.T+1日资金冻结

C.T+3日验资及配号

D.T+4日公布中签号

24.根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按(　　)自动锁定。

A.85%

B.90%

C.95%

D.100%

25.上市公司应当设立(　　)，作为公司与交易所之间的指定联络人。

A.董事

B.董事长

C.董事会秘书

D.证券事务代表

26.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人(　　)以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

27.首次公司发行股票并上市，股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登(　　)和网下配售结果公告。

A.价格公告

B.开价公告

C.定价公告

D.配售公告

28.关于披露上市公司的财务会计信息，发行人编制合并财务报表的，应(　　)。

A.披露合并财务报表

B.披露母公司财务报表

C.披露子公司财务报表

D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

29.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的(　　)是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A.招股说明书

B.法律意见书

C.资产评估报告

D.审计报告

30.公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，且最近(　　)个月内未发生重大不利变化。

A.3.

B.6

C.12

D.18

21.B。【解析】首次公开发行股票的询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。

22.A。【解析】T日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

23.C。【解析】上海证券交易所上网发行资金申购流程：T日投资者申购;T+1日资金冻结;T+2日验资及配号;T+3日公布中签率，组织摇号抽签;T+4日公布中签号.未中签部分资金解冻;T+4日后，主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

24.D。【解析】根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

25.C。【解析】上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。

26.D。【解析】发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

27.C。【解析】首次公开发行股票并上市，股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告。

28.D。【解析】关于披露上市公司的财务会计信息，发行人编制合并财务报表的.应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。

29.B。【解析】律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

30.C。【解析】上市公司公开发行新股，其盈利能力应具有可持续性，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，且最近12个月内未发生重大不利变化。

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（责任编辑：xy）

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