证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试复习资料，希望对备考有所帮助!

我国证券分析师职业规范

一、证券分析师职业道德的十六字原则

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

二、证券分析师职业责任

三、证券分析师执业纪律

四、投资咨询业务的操作规则

（一）《证券法》

（二）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（三）《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

（四）《证券公司内部控制指引》

证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。

其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。

（五）《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

第四节　我国证券分析师职业规范

一、证券分析师职业道德的十六字原则

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

二、证券分析师职业责任

三、证券分析师执业纪律

四、投资咨询业务的操作规则

（一）《证券法》

（二）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（三）《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

（四）《证券公司内部控制指引》

证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。

其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。

（五）《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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（责任编辑：lqh）

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