证券从业资格证

第八章 上市公司发行新股

考试要求
掌握新股发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。熟悉新股发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。 　熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露

上市公司发行新股，可以公开发行，也可发非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（下文简称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（下文称“增发”）；上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。

本章共分4节

第一节　上市公司发行新股的准备工作

一、上市公司新股发行的法定条件及关注事项
（一）基本条件
1.健全、良好的组织机构
2.持续盈利能力，财务状况良好
3.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
4.其他:
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

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