证券从业资格证

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一、单项选择题

1.新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

A.5 B.3 C.4 D.2

2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。

A.20% B.10% C.15% D.25%

3.关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是( )。

A.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B.公开披露的基金信息内容

C.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

D.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例

4.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。

A.透明和信息公开B.降低系统风险C.降低非系统风险D.保护投资者

5.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下

6.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了(　 )次。

A.5 B.4 C.2 D.3

7.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1 B.3 C.4 D.6

8.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是( )。

A.《证券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

10.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。

A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销

12.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。

A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

13.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。

A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3

14.上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3

15.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A.20% B.40% C.30% D.50%

16.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会秘书 B.董事会 C.监事会 D.董事会秘书

18.《基金法》中关于基金的募集，下列说法正确的是( )。

A.基金运作方式转换的要求B.基金份额上市交易的条件

C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金份额发售及宣传推介活动的规定

19.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

B.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

20.( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A.《上市公司证券发行管理办法》 B.《证券发行与承销管理办法》

C.《公司法》 D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

21.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是( )。

A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章C.国务院制定并颁布的行政法规

D.证券业协会颁布的行为准则

22.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。

A3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

B5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

D7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

23.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是( )。

A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为

24.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

参考答案

1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B

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