证券从业资格证

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33. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ ）。

A. 首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

B. 增发上市的股票

C. 暂停上市后恢复上市的股票

D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（ ）等材料。

A. 本人身份证明原件及复印件

B. 本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D. 专用于信用交易的银行卡

35. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（ ）。

A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

D. 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（ ）。

A. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B. 融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%

C. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

D. 融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

37. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（ ）。

A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B. 最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D. 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

38. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括（ ）等。

A. 结算账户的设立

B. 证券的存管和过户

C. 受发行人的委托派发证券权益

D. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务

39. 证券市场流动性包含两方面的要求（ ）。

A. 成交速度

B. 成交价格

C. 波动性

D. 持续性

40. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（ ）纪律处分措施。

A. 在会员范围内通报批评

B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责

C. 暂停或者限制交易

D. 取消交易权限或取消会员资格

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