证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

判断题

（每题 0.5 分，共30 分，不选、错选均不得分。）

1． 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T 日持有效身份证

明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1 日起，投

资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。

2． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或

者证券交易量的行为属于操纵市场行为。

3． 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据

办理初始登记。

4． 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。

5． 证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。

6． 证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规

定的标准。

7． 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。

8． 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试

点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止

其股份挂牌报价。

9． 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自选买卖证

券。

10 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为"机构专用"。

11 按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后

有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。

12 按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A 股账户的开

户费标准为每户40 元。

13 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。

14 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。

15 证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已満5 年，且已被中国证券业

协会评审为创新试点类证券公司。

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

16 按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易。

17 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者补办原号码的深圳证券账户卡须由原开

户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理，补办新号码的各代理开户点均可受理

18 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算

结果提交证券交易所。

19 特别席位是从事B 股、H 股买卖的席位。

20 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买

卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。

21 认购权证只能在证券交易所内进行交易。

22 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。

23 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司

同时发行A 股和B 股的，上海证券交易所为A 股和B 股分别设置投票代码。

24 我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。

25 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非

法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

26 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

27 证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。

28 融资融券交易的资金清算是指交易日日终，登记结算公司根据证券公司信用证券账户的

成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。

29 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

30 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3 倍。

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（责任编辑：中大编辑）