证券从业资格证

一、单选题
某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
A．透支行为
B．卖空国债行为 
C．信用交易行为 
D．操纵市场行为
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。国债卖空,是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根本不持有的情况下,以开具空头代保管凭证的形式卖出国债,简言之,就是卖出量大于实际库存或持有量。国债卖空实际是一种套取国家信用、自行筹资的不法行为。
二、多选题
下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ）。
A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 
B．法人也可以买卖证券 
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 09年新教材里有说到投资者买卖证券的基本途径有两条：1直接进入交易场所自行买卖证券2委托经纪商代理买卖证券。
三、判断题
最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（ ）
【正确答案】： 对

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