证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。(　　)

2.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。(　　)

3.在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。(　　)

4.实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。(　　)

5.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。(　　)

6.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。(　　)

7.可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。(　　)

8.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。(　　)

9.发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。(　　)

10.债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。(　　)

三、判断题

1.A

[解析]略

2.B

[解析]一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息;而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。

3.B

[解析]在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

4.A

[解析]实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名。不挂失，可上市流通。记账式债券是没有实物形态的票券，而是在电脑账户中做记录。

5.A

[解析]信用公司债券，也称无担保公司债券，是指发行人对所发行的债券不设立具体财产作担保，债券的本息仅以公司的信用为担保。

6.B

[解析]特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债;政府筹措资金用于建设项目的国债是建设国债。

7.A

[解析]根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括发行规模、转股价格的确定及调整原则、债券利率、转股期、还本付息的期限和方式、赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。

8.B

[解析]我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

9.A

[解析]发行国内债券，筹集和还本付息的资金都是本国货币，所以不存在汇率风险。发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。

10.B

[解析]债券的票面利率是指债券持有人每年获取的利息与债券票面价值的比率。债券利率的高低，主要受借贷资金市场利率水平、发行者的资信级别、偿还期限、利率计算方式和资本市场资金供求关系等因素的影响。因此，债券的票面利率并不是实际利率而是名义利率。

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（责任编辑：lqh）

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