证券从业资格证

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过(　　)等措施，有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

2.保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的(　　)等作出必要的承诺。

A.成长性

B.信息披露质量

C.独立性

D.持续经营能力

3.我国股票发行方式主要经历了(　　)等几个阶段。

A.自办发行

B.有限量发售认购证

C.上网定价发行

D.基金及法人配售

4.发行人应当就下列(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.公司发行短期融资债券

C.上市公司发行新股

D.上市公司发行可转换公司债券

5.下列关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

A.采用募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

B.创立大会由发起人、认股人组成

C.创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席，方可举行

D.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告

6.股份有限公司股份的特点包括(　　)。

A.可转让性

B.不可分性

C.平等性

D.金额性

7.(　　)须由股东大会以特别决议通过。

A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者减少注册资本

D.变更公司形式

8.下列关于上市公司董事会秘书的陈述中，正确的有(　　)。

A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘

B.董事会秘书是公司高级管理人员

C.公司董事可以兼任公司董事会秘书

D.公司高级管理人员可以兼任董事会秘书

9.拟发行上市公司“财务独立”的内容包括(　　)。

A.公司不与控制人共用银行账户

B.公司建立独立的财务管理制度

C.公司依法独立纳税

D.控制人没有向公司注入资产

10.改组为拟上市股份有限公司的企业一般需要聘请相关的中介机构，各中介机构进场后，应协助企业完成(　　)的工作。

A.进行资产评估及土地评估、审计等

B.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案

C.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

D.取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复

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（责任编辑：何以笙箫默）

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