证券从业资格证

1．以下属于基金注册登记机构的具体业务的有( )。

A．红利发放

B．基金份额注册登记

C．投资者基金账户管理

D．建立并保管基金份额持有人名册

2．基金行业对外开放主要体现在( )

A．合作基金管理公司数量增加

B．合资基金管理公司数量增加

C．QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

D．QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

3．根据投资理念的不同，基金可分为( )．

A．公募基金

B．主动型基金

C．被动型基金

D．私募基金

4．依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。这些指标包括

( ) 。

A．平均市值

B．平均市净率

C．平均市盈率

D．净值收益率

5．依据资产配置的不同，混合基金可分为( )。

A．偏股型基金

B．偏债型基金

C．股债平衡型基金

D．灵活配置型基金

6．封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括( )。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于3亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

7．开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照

一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的形式，主要包括( )。

A．继承

B．捐赠

C．司法强制执行

D．经注册登记机构认可的其他情况

8．开放式基金注册登记机构的主要职责包括( )。

A．发放红利

B．建立并保管基金投资者名册

C．建立并管理投资者基金份额账户

D．负责基金份额登记，确认基金交易

9．基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有( )。

A．注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

B．资产质量良好

C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

10．基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A．宏观及策略研究

B．个股研究

C．行业研究

D．企业内部管理研究

1．ABCD

【解析】基金注册登记机构具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算

及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

2．BD

【解析】基金行业对外开放主要体现在：合资基金管理公司数量不断增加；QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场；自2008年4月起，部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务。

3，BC

【解析】根据投资理念的不同，基金可分为主动型基金和被动(指数)型基金。

4．ABC

【解析】依据股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标可

以对股票基金的投资风格进行分析。

5．ABCD

【解析】依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。

6．ABD

【解析】基金募集金额不低于2亿元人民币，即可进行上市交易。

7．ABCD

【解析】本题考查开放式基金的非交易过户。

8．ABCD

【解析】本题考查开放式基金注册登记机构的主要职责。

9．BCD

【解析】对基金管理公司除主要股东外的其他股东，在注册资本、净资产要求上，是不低

于1亿元人民币。

10．ABC

【解析】本题考查基金管理公司研究部的研究内容。基金管理公司研究部的研究内容一

般包括：(1)宏观与策略研究；(2)行业研究；(3)个股研究。

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