证券从业资格证

1、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的( )

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案是：A

解析

所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A

2、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

正确答案是：B

解析

融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

3、个人申请保荐代表人资格不包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案是：D

解析

个 人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国 证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额 较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

4、在证券经济业务中，客户指令具有()。

A.广泛性

B.中介性

C.保密性

D.权威性

正确答案是：D

解析

证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。

5、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

正确答案是：D

解析

D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

6、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

A.分公司

B.总公司

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案是：B

解析

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

7、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：C

解析

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

8、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案是：A

解析

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

9、采取( )销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式

B.代销方式

C.直销方式

D.助销方式

正确答案是：B

解析

我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

10、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案是：D

解析

A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

1、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的( )

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案是：A

解析

所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A

2、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

正确答案是：B

解析

融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

3、个人申请保荐代表人资格不包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案是：D

解析

个 人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国 证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额 较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

4、在证券经济业务中，客户指令具有()。

A.广泛性

B.中介性

C.保密性

D.权威性

正确答案是：D

解析

证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。

5、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

正确答案是：D

解析

D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

6、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

A.分公司

B.总公司

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案是：B

解析

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

7、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：C

解析

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

8、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案是：A

解析

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

9、采取( )销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式

B.代销方式

C.直销方式

D.助销方式

正确答案是：B

解析

我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

10、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案是：D

解析

A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

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