证券从业资格证

11.验证主要是对(　　)进行核实。

A.客户委托时递交的相关证件

B.客户填写的委托单

C.客户的资金账户

D.客户的证券账户

12.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有(　　)个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

13.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为1 3：20;乙的卖出价为10.80元，时间为13：35;丙的卖出价为10.65元，时间为13：30;丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.乙、丁、丙、甲

D.甲、丙、乙、丁

14.退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以(　　)字样，以区别于其他股票。

A.特别

B.*ST

C.PT

D.ST

15.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括(　　)。

A.债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元

B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张

16.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为(　　)。

A.4.85元

B.5。05元

C.5.85元

D.6.05元

17.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

A.5

B.6

C.7

D.8

18.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(　　)。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

19.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交(　　)。

A.有效身份证明文件

B.银行存款证明

C.资金存取密码

D.所在单位证明

20.(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《客户交易结算资金银行存管协议书》

D.《证券交易委托代理协议》

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试时间

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

证券从业资格考试教材

（责任编辑：）