证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

41、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

正确答案：C

42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 。

A. 3个月 1个月

B. 6个月 3个月

C. 3个月 3个月

D. 6个月 6个月

正确答案：B

43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A. 当日闭市前

B. 当日闭市后

C. 次日开市前

D. 次日开市后

正确答案：A

44、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的( )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+4日

正确答案：C

45、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。

A. 先入库，后买进

B. 先买进，后入库

C. 先卖出，后入库

D. 先入库，后卖出

正确答案：D

46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行( )的原则。

A.卖出与入库同步进行

B.先卖出，先入库

C.先入库，先卖出

D.不用入库

正确答案：D

47、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A.上市公司发起设立

B.上市公司进行定向募集资金

C.上市公司增资发行新股

D.上市公司进行网上定价发行

正确答案：C

48、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 25%

正确答案：C

49、对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

正确答案：D

50、在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A. 股票

B. 债券

C. 基金

D. 以上都可以

正确答案：D

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