证券从业资格证

61．招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A六个月内 B 1年内 C18个月内 D3个月内
62．发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——
A一个月 B两个月 C三个月 D六个月
63．发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A一至三个工作日 B二至五个工作日 C三至五个工作日 D三至六个工作日
64．发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。
A五日内 B十日内 C十五日内 D 一个月内 
65．发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A最大3名 B最大5名 C最大10名 D最大15名 
66．发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A 3％以上 B 5％以上 C 6％以上 D 10％以上
67．在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 
A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年 
68．发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。
A6个月内 B10个月内 C12个月内 D18个月内 
69．上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。
A 2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日 
70．发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。
A 2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日 

二、多项选择题
1. 新股发行公司的——和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。 
A. 董事长 B. 总经理
C. 财务负责人 D. 董事会秘书 E.监事会主席
2. 网上直播推介活动的公告内容至少应包括：——。
A. 网站名称 B. 推介活动的出席人员名单
C. 时间 D.公司财务报表
3.股份有限公司创立大会的职权有—— 。
A. 通过公司章程
B. 选举董事会和监事会成员
C. 决定公司内部管理机构的设置
D. 选举公司总经理
E. 对公司的设立费用进行审核
4.依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取——的方式。
A. 发起设立 B. 定向设立 
C.核准设立 D. 募集设立 
E.定向募集设立
5.股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经——批准。 
A. 中国人民银行 B. 国务院授权的部门 
C. 省级人民政府 D. 中国证监会 
E.国家体改委
6.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举—— ，并 过公司章程草案。
A. 董事会成员 B. 经理成员 
C. 监事会成员 D. 董事会秘书 
E. 董事长
7.——既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
A. 股东 B. 董事会 
C. 发起人 D. 创办人 
E.监事会
8.向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件——等。
A. 上市报告书
B. 申请上市的股东大会决议
C. 公司章程
D. 最近2年的财务报告
E. 法律意见书
9.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有—— 。
A. 因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议。
B. 通过了增加公司注册资本的决议。
C. 通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
D. 会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
E. 决定公司发行5000万元的3年期公司债券
10.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的—— 。
A. 资产总额 B.实收资本总额 
C. 注册资本 D. 资产净值 E.总股本
11.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持—— 原则。
A. 资本确定B. 资本维持
B. 资本不变D. 资本保值 
E.资本增加
12.资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的——不得变动。
A. 资本总额 B. 注册资本 
C. 固定资本总额 D. 流动资本总额 
E. 法定资本
13.股份一般具有——的特点。
A. 金额性B. 平等性
C. 不可分性D. 可转让性
14.公司债券的种类有—— 。
A. 记名公司债券和不记名公司债券
B. 可转换公司债券和非转换公司债券
C. 保值公司债券和非保值公司债券
D. 无担保公司债券和有担保公司债券
15.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续——。
A. 经营范围发生变化
B. 总经理发生变动
C. 住所从甲地移往乙地
D. 增加注册资本
E. 注销部分股份
16.下列属于流动资产的是——。
A.现金 B.产成品
C.租赁权 D.应付帐款
17.改制后的企业应具备下列条件：-——。
A.资产完整 B.注册资本5000万元以上
C.财务独立 D.人员分开
18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料：——。 
A. 辅导机构资格证明文件
B. 辅导协议
C. 辅导计划
D. 最近三年的财务报告
19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括：-——。
A.无保留意见 B.保留意见
C.否定意见 D.拒绝表示意见
20.我国资产评估主要采用——方法。
A.收益现值法 B.重置成本法
C.现行市价发 D.清算价格法

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