证券从业资格证

第三节证券市场的自律管理

一、证券市场的自律性管理机构
1、证券交易所
2、证券业协会

二、证券交易所的自律管理
1、证券交易所的职能
2、监管权力
3、证券交易所对证券交易活动的管理
4、证券交易所对会员的管理
5、证券交易所对上市公司的管理

三、证券业协会的自律管理
1、职责
2、证券业协会的自律管理职能
3、证券业从业人员的资格管理
（1）从业人员的分类
（2）从业资格的取得和执业证书
（3）证券业从业人员诚信信息管理
（4）证券业从业人员的行为规范与行为准则

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