证券从业资格证

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第二节 证券市场参与者

包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律组织以及证券监督机构

知识点一：证券发行人

证券发行人指的是为筹借资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

例题：证券发行人包括( )。

A.公司 B.个人 C.政府 D.政府机构

知识点二：证券投资人

证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

◎机构投资者包括：政府机构，央行公开市场操作是政策手段;

金融机构

企业和事业法人

各类基金

•金融机构又包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者(简称QFII)和合格境内机构投资者(QDII)、主权财富基金及其他金融机构(信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司)。

•各类基金包括证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。社保基金又分为社会保险基金和社会保障基金。

知识点四：证券市场中介机构

证券市场中介机构指的是为证券的发行、交易提供服务的各类机构。分为证券公司和其他证券服务机构(证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、自信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所等)。

知识点五：证券监督机构与自律性组织

自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。

证券监督机构指的是中国证监会及其派出机构。中国证监会直属于国务院，对证券市场进行集中、同意监管。主要职责：依法制定有关证券市场监督管理的规章规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

例题：中国证监会的主要职责是( )。

A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B. 负责监督有关法律法规的执行

C. 负责保护投资者的合法权益

D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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（责任编辑：cxy）

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