证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

16.在深圳证券交易所，当( )时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A.收盘集合竞价不能产生收盘价

B.通过集合竞价的方式产生

C.当日无成交

D.当日有成交的

17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。

A.10分钟

B.30分钟

C.60分钟

D.90分钟

18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向( )家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

A.10

B.5

C.3

D.1

19.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括( )。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.按规定缴存交易结算资金

C.采用正确的委托手段

D.根据自身承受能力只接受部分交易结果

20.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书

B.成交清单

C.买卖成交报告单

D.委托说明书

21.境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

22.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。

A.证券账户冻结证明

B.证券账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.资金账户结算证明

23.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

24.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户咨询

C.客户招揽

D.客户反馈

25.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

26.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。

A.有偿送股比例

B.约定送股比例

C.有效送股比例

D.无偿送股比例

27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。

A.分公司系统

B.结算系统

C.互联网

D.交易系统

28.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。

A.基金资产净值

B.每份基金份额面值

C.基金份额累计净值

D.每百份基金份额净值.

29.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股登记日

C.配股公告日后一天

D.配股登记日后一天

30.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.3

B.10

C.15

D.30

16.A

【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

17.C

【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。

18.B

【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

19.D

【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。

20.C

【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

21.B

【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

22.A

【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

23.B

【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

24.C

【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

25.A

【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

26.D

【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。

27.C

【解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。

28.B

【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。

29.B

【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

30.C

【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后15个工作El内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

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