证券从业资格证

考点四 会员制度

监督检查和纪律处分

1、监督检查

2、纪律处分

（1）在会员范围内通报批评

（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责

（3）暂停或者限制交易

（4）取消交易权限

收到处分之日起5个工作日内在其营业场所预予以公告

（5）取消会员资格

决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除会员以外的其他应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

(六)特别会员的管理

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件。

特别会员可以申请终止会籍。

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