证券从业资格证

31.下列不属于基金管理人信息披露范围的是(　　)。

A.涉及基金净值复核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投资运作的信息披露

32.基金份额净值当计价错误达到(　　)时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。

A.0.25%

B.1%

C.3%

D.5%

33.QDII基金的份额净值在估值日后(　　)内披露。

A.1个月

B.1周

C.2个工作日

D.1个工作日

34.(　　)是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

A.股票股利收入

B.债券利息收入

C.证券买卖差价收入

D.存款利息收入

35.与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是(　　)。

A.保护投资者

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

36.(　　)是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

37.证券组合管理中第二步是指(　　)。

A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况

38.下列属于消极型组合管理策略的有(　　)。

A.努力与大盘指数收益持平

B.努力超越大盘指数收益

C.在市场上买入价值被低估的股票

D.在市场上卖出价值被高估的股票

39.第一个风险调整收益衡量方法是由(　　)提出的。、

A.特雷诺

B.夏普

C.马柯威茨

D.詹森

40.有效市场形式不包括(　　)。

A.强式有效市场

B.半强式有效市场

C.弱式有效市场

D.半弱式有效市场

31.【解析】答案为A。基金净值复核的信息披露属于基金托管人的信息披露范围。

32.【解析】答案为D。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当基金份额净值计价错误达到5%时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。

33.【解析】答案为C。在《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]81号)中，对QDII基金的净值计算及披露作了明确规定：基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

34.【解析】答案为B。债券利息收入是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

35.【解析】答案为D。我国基金监管目标除包括国际基金监管的三个目标外，还包括推动基金业的规范发展这一目标。

36.【解析】答案为B。A项为托管人对基金投资范围、投资对象的监督;C项为托管人对基金投资禁止行为的监督;D项为托管人对基金参与银行间同业拆借市场交易的监督。

37.【解析】答案为B。证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：(1)确定证券投资决策;(2)进行证券投资分析;(3)构建证券投资组合;(4)投资组合的修正;(5)投资组合业绩评估。其中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

38.【解析】答案为A。根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的积极型股票投资组合策略;另一类是以获得市场组合收益为目的的消极型股票投资组合策略。B、C、D三项均属于积极型组合策略的思想。

39.【解析】答案为A。特雷诺指数是第一个风险调整衡量方法，于1965年由特雷诺提出，夏普指数于1966年由夏普提出，詹森指数是1968年詹森在CAPM模型的基础上发展而来。

40.【解析】答案为D。市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。尤金?法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息以及全部信息(包括内幕信息)三类，并在此基础上将市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场。

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