证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

41.债券发行的定价方式以(　　)最为典型。

A.询价方式

B.公开招标

C.协商定价方式

D.上网竞价方式

42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是(　　)。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后(　　)分钟集合竞价的方式产生。

A.2

B.3

C.5

D.10

44.代办股份转让系统始建于(　　)。

A.2004年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

45.关于中证规模指数论述错误的是(　　)。

A.中证500指数属于中证规模指数

B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

46.最普通、最基本的股息形式是(　　)。

A.建业股息

B.财产股息

C.现金股息

D.股票股息

47.我国第一家专业性证券公司是(　　)。

A.国泰君安证券公司

B.深圳特区证券公司

C.中信证券公司

D.华泰证券公司

48.我国证券公司的设立实行审批制，由(　　)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.国务院

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益

50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于(　　)。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

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（责任编辑：lqh）

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