证券从业资格证

1.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师

B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.3名以上经办律师

D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

【正确答案】B

【答案解析】提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

2.根据(　)，对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。

A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》

B.《股票上市公告书内容与格式指引》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

【正确答案】A

【答案解析】本题考查招股说明书的一般内容与格式—募股资金运用。

3.(　)的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A.总资产规模为10亿元以上

B.净资产规模为10亿元以上

C.总资产规模为5亿元以上

D.净资产规模为5亿元以上

【正确答案】A

【答案解析】本题考查招股说明书的一般内容与格式—其他重要事项。

4.上市公司最近(　)内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

【正确答案】B

【答案解析】本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。

5.上市公司申请发行新股，被注册会计师出具(　)审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A.带强调事项段的无保留意见

B.保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

【正确答案】A

【答案解析】本题考查上市公司的财务状况良好，应符合的规定。

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