证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易精选练习题

27.下述 行为属于操纵市场行为。

A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。

A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

C. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

2011年证券从业资格考试证券交易精选练习题

30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。

A. 自营业务决策制度

B. 自营操作原则

C. 自营的内部决策

D. 自营的内部检查

E. 自营的财务制度

31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。

A. 自有资金不少于人民币2亿元

B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

E. 总资本不低于10亿元

32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。

A. 资金透支

B. 提取存款

C. 实物券欠库

D. 交收指令对盘

E. 例行日交割

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（责任编辑：中大编辑）