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2012年证券从业资格考试基础知识精讲讲义(44)

发表时间:2011/12/12 11:18:45 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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为了帮助考生系统的复习2011年证券从业资格考试课程,全面的了解证券从业资格考试教材的相关重点,小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试辅导资料,希望对您参加本次考试有所帮助!

证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

(六)《证券投资者保护基金管理办法》

经国务院批准,中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》

1、证券投资者保护基金的来源

(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后,交易手续费的20%纳入基金

(2)所有中国境内的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳.

(3)发行股票、可转债券时,申购冻结资金的利息收入

(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

(5)国内外机构、组织及个人的捐赠

(6)其他合法收入

2、基金的监督管理

基金依法运作,接受证监会的监督。建立科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、人民银行;证监会监督管理证券公司足额缴纳基金及项基金公司报送财务、业务等经营管理信息。

中国证券投资者保护基金有限公司设立的意义:一是保护投资者利益、特别是中小投资者利益;二有助于增强投资者的信心,防止个别公司的风险传递和扩散;三是使自律机构的必要补充,监测风险,推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作用;四是有利于建立证券投资者保护机制。

3、中国证券投资者保护基金有限责任公司--2005.8.30

(七)证券市场禁入规定

第二节 证券市场的行政监管

一、证券市场监管的意义和原则

(一)证券市场的监管意义

1、保证投资者权益的需要

2、维护市场良好秩序的需要

3、发展和完善证券市场体系的需要

4、提高证券市场效率的需要

(二)证券市场监管的原则

1、依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分各方面的权利和义务,保护市场参与者的合法权益

2、保护投资者利益

3、三公原则:公开 - 证券市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者,还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策,监管部门对市场参与者给予公正待遇,对违法行为的处理要公平进行

4、监管和自律相结合

证券市场监管的手段和目标

二、证券市场监管的手段和目标

(一)证券市场的监管目标

运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制消极作用; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动,监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序。

(二)证券市场监管的手段

1、法律手段

2、经济手段

3、行政手段

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(责任编辑:中大编辑)

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