证券从业资格证

第三章  经纪业务相关实务

学习目的与要求：

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续。

掌握证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；了解我国目前证券托管制度的内容。

掌握股票网上发行的概念、类型，掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程，掌握配股缴款的操作流程，熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定，熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定，熟悉权证业务的有关规定，熟悉 可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司股份转让的概念和业务范围，熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件，掌握代办股份转让的基本规则，熟悉非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义，熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围，掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

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