证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习2012年证券从业资格考试课程，全面的了解证券从业资格考试教材的相关重点，小编特编辑汇总了2012年证券从业资格考试辅导资料，希望对您参加本次考试有所帮助！

11．（ ）是填写委托单的第一要点。

A．证券账户号码

B．买卖数量

C．买卖证券的名称

D．买卖方向

12．债券质押式回购的计价单位是（ ）。

A每百元资金到期年收益

B．每百元面值债券的到期购回价格

C．每百元面值债券的到期购回现值

D．每百元资金到期报酬率

13．上海证券交易所规定，（ ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

A.A股

B．B股

C．国债及债券回购

D．基金

14．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。

A.1

B.3

C.5

D．10

15．在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

A．20%

B.50%

C．70%

D．80%

16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。

A可用余额

B.资产市值

C．可交易余额

D．可保留余额

17．在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A．虚拟匹配量

B．虚拟未匹配量

C．匹配量

D．未匹配量

18．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

A．25%

B．15%

C．10%

D．5%

19．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。

A．承担交易中的价格风险

B.与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

20．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。

A．证券公司

B.商业银行

C．政策性银行

D．中央银行

答案及解析

11．C

【解析】品种指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

12．A

【解析】债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。

13．B

【解析】上海证券交易所规定，B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

14．A

【解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

15．D

【解析】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

16．C

【解析】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的可交易余额。

17．B

【解析】在上海证券交易所，虚拟未匹配量是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

18．C

【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

19．A

【解析】证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。

20．B

【解析】目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行， 以每个客户的名义单独立户管理。

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