证券从业资格证

121、 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中详细披露。（ ）

122、股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。（ ）

123、发行公司债券，则公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应在12个月内发行完毕。（ ）

124、 公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有债券卖给发行人。（ ）

125、 对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。（ ）

126、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

127、对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。（ ）

128、以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为以价格为标的的美国式招标。（ ）

129、对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（ ）

130、 证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员但不包括股东。（ ）

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