证券从业资格证

1.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为(　)名。表决投票时同意票数达到(　)票为通过。

A.10，5

B.7，3

C.10，3

D.7，5

【正确答案】D

【答案解析】普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过。

2.信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满(　)年，注册资本不低于(　)亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A.1，3

B.1，4

C.2，3

D.2，4

【正确答案】D

【答案解析】信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满2年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

3.首次公开发行股票，采用询价方式定价的，发行人及其主承销商可以根据(　)结果确定发行价格。

A.初步询价

B.累计投标询价

C.综合询价

D.判别询价

【正确答案】A

【答案解析】首次公开发行股票，采用询价方式定价的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。

4.相对估值法亦称(　)。

A.可比公司法

B.市盈率法

C.市净率法

D.贴现法

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股票的估值方法。

5.相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求(　)。

A.明确提示创业板投资风险

B.发行人应列示核心竞争优势的具体表现

C.发行人成长性专项意见

D.列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险

【正确答案】A

【答案解析】本题考查创业板招股说明书的编制和披露的特殊规定。

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