证券从业资格证

1.为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示(　)风险。

A.一级市场

B.二级市场

C.股票发行失败

D.企业亏损

【正确答案】A

【答案解析】本题考查新股投资风险特别公告的内容。

2.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过(　)的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A.100人

B.200人

C.300人

D.500人

【正确答案】B

【答案解析】本题考查招股说明书的编制和披露的规定—发行人的基本情况。

3.实际控制人应披露到(　)为止。

A.最终的非国有控股主体

B.最终的外资控股主体

C.最终的法人控股主体

D.最终的国有控股主体或自然人

【正确答案】D

【答案解析】本题考查招股说明书的编制和披露的规定—发行人的基本情况。

4.上市公司申请发行新股，必须符合最近(　)内不存在违规对外提供担保的行为。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.36个月

【正确答案】C

【答案解析】本题考查上市公司的组织机构健全、运行良好，符合的规定。

5.中国证监会于2006年5月6日发布的(　)，对上市公司申请发行新股作出了规定。

A.《证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司证券发行试行办法》

D.《公司法》

【正确答案】B

【答案解析】本题考查申请过程中的信息披露。

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