证券从业资格证

(91)证券市场投资者教育的主要内容包括( )。

A证券交易风险提示

B证券知识普及

C证券公司基本信息公示

D证券法规宣传

题 型：常识题

页 码：117,118

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。

(92)买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

AA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

BA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

CA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

DA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

题 型：常识题

页 码：44

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报;上海证券交易所连续竞价时，涨跌幅度不得超过10%，选项中A股票的有效申报价格范围为[9,11]。

(93)证券市场进行投资者教育的目的是( )。

A提高投资者的风险意识

B提高投资者的参与意识和风险识别能力

C提高投资者的自我保护能力

D提高投资者的规避风险的能力

题 型：常识题

页 码：118

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

(94)金融衍生工具交易包括()。

A权证交易

B金融期货交易

C金融期权交易

D可转换债券交易

题 型：常识题

页 码：5

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

(95)深圳证券交易所实行的证券托管制度是()。

A自动托管

B随处通买

C哪买哪卖

D转托不限

题 型：常识题

页 码：29

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 深圳证券交易所实行的证券托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

(96)下列有关限价委托的表述中，正确的有( )。

A在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交

B限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

C限价委托成交迅速且成交率高

D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

题 型：常识题

页 码：35

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 市价委托成交迅速且成交率高。

(97)证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。

A委托人身份

B委托内容

C委托卖出的实际证券数量

D委托买入的实际资金余额

题 型：常识题

页 码：38

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考查证券经纪商对投资者委托的审查内容。

(98)证券公司的投资决策机构负责确定( )。

A投资品种

B可承受的风险限额

C资产配置策略

D自营业务规模

题 型：常识题

页 码：201

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

(99)关于转托管，下列说法正确的是( )。

A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

B投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

C上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

题 型：常识题

页 码：180，181

难 易 度：中

专家答案：ABD解析内容 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。

(100)深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括()。

A意向申报

B定价申报

C双边报价

D成交申报

题 型：常识题

页 码：62

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型。上交所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边申报、成交申报和其他申报。

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