证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券 从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

12．在证券经纪业务的要素中，(    )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A．经纪商    B．委托人    C．托管商    D．代理人

13．根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资金不得低于人民币(    )。

A．3000万元  B．5000万元    C．1亿元    D．5亿元

14．下面的(    )不属于证券经纪业务的禁止行为。

A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C．在批准的营业场所之外接受客户委托

D．降低证券交易收费标准

15．上海证券交易所的B股投资者须开设(    )。

A．美元账户  B．人民币资金账户  C．港币账户  D．居住地法定货币账户

16．发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的(    )原则。

A．谁主管谁负责    B．快速反应    C．重点保护    D．疏导化解

17．采用(    )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

A．认购证发行方式      B．与储蓄存款挂钩发行方式

C．市值配售发行方式    D．网下发行方式

18．(    )不属于上市后的证券存管业务。

A．非交易过户    B．交易过户    C．发放现金红利    D．股东名册登录

19．在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(    )。

A．复合托管   B．双重托管    C．指定托管    D．转托管

20．我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是(    )。

A．证券营业部自办资金存取    B．委托登记结算机构办理资金存取

C．委托银行代理资金存取      D．银证联网转账存取

21．目前，我国零数委托适用于(    )。

A．卖出股票    B．买人股票    C．卖出记账式国债    D．买入记账式国债

22．股票交易中通常不采用的委托形式是(    )。

A．口头形式  B．自助形式    C．书面形式    D．电脑形式

23．经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(    )一致性审查。

A．委托资金  B．代理人    C．经纪商    D．委托单

相关文章

2011年证券从业资格考试证券交易练习题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）