证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

41、 关于证券回购交易报价，正确的说法有

A. 国外通常用到期收益率作为报价方式

B. 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

C. 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

D. 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

E. 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

42、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A. 分账管理

B. 计息

C. 对账

D. 严禁信用交易

E. 存取款自由

43、在实践中，金融期货主要种类有________。

A. 国债期货

B. 利率期货

C. 股票价格指数期货

D. 商品期货

E. 外汇期货

44、 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。

A. 按规定分享投资收益

B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C. 承担委托投资的损失

D. 知情的权利

45、风险准备金提存的用途主要为 。

A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C. 补偿自营买卖中的损失

D. 增加证券公司可供分配的资金

E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款

46、 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B. 不得散布非公开披露的信息

C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券

47、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有(　)

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B.足额交存交易资金

C.可全权委托经纪商代理交易

D.接受交易结果

E.履行交割清算义务

48、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及(　)项目。

A.派息款

B.交易经手费

C.印花税

D.配股扣款

49、 关于B股交易，说法正确的是

A. 采用无纸化交易方式

B. 上海证券交易所以1000股为一单位

C. 深圳证券交易所以1000股为一单位

D. 目前实行T+0回转交易制度

E. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

50、证券结算包括(　)

A.证券登记

B.证券清算

C.证券交割

D.资金交收

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（责任编辑：lqh）

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