证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

25、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。

A  以收益率为标的的美式招标B  以收益率为标的的荷兰式招标

C  以价格为标的的美式招标D  以价格为标的的荷兰式招标

第 192 页参考答案：A

答案解释：以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。

26、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A  浮动债券B  息票累积债券C  附息债券D  零息债券

第 77 页参考答案：B 答案解释：这是息票累积债券的概念。

27、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。

A  专项债券B  普通债券C  固定利率债券D  浮动利率债券

第 88 页参考答案：A 答案解释：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。

28、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

A  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取1-3年的证券市场禁入措施

B  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施

C  行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施

D  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚

第 314 页参考答案：A 答案解释：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。

29、我国证券公司的设立采取（）。

A  审批制B  核准制C  注册制D  备案制

第 243 页参考答案：A 答案解释：我国证券公司的设立采取审批制。

30、有价证券本身（）。

A  没有价值但有价格B有价值但没有价格C 既有价值又有价格D 既没有价值也没有价格

第 1 页参考答案：A 答案解释：有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A  金融互换B  远期C  期货D  期权

第 140 页参考答案：A 答案解释：这是金融互换的定义。

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（责任编辑：中大编辑）

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