证券从业资格证

第六章  资产管理业务

学习目的与要求：

掌握资产管理业务的含义种类，熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定，熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则，熟悉定向资产管理业务运作的基本规范，熟悉 定向资产管理合同应包括的基本事项，熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范，熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序，熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容，熟悉集合资产管理合同的主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定，熟悉资产管理业务的风险及控制措施。熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

 

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