证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1. B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B

资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A

证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

4. D

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6. A

目前我国基金交易免收过户费。

7. A

客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8. C

上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

9. B

临时公告例行停牌1个小时。

10. C

对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

11. A

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

12. C

中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

13. D

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14. C

1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15. D

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。

16. C

全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

17. C

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

18. C

因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

19. C

中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

20. A

大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：30 21. B

在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

22. C

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

23. B

信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

24. B

在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。

25. B

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

26. A

定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

27. B

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。

28. D

违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29. D

证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

30. C

10-0.11=9.8931. C

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

32. D

ETF是一种指数型基金。

33. C

100*2%*91/365=100.50

34. C

虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

35. B

在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。

36. A

发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37. A

投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

38. A

投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

39. A

委托指令的基本要素不包括委托方式。

40. C

发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。

41. A

创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

42. A

证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

43. C

政府债券是信用等级最高的债券。

44. A

如果单方违约，违约金归守约方。

45. D

经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

46. D

全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

47. D

目前我国股票交易需要缴纳印花税。

48. B

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

49. C

连续竞价时，成交价格的确定原则为：

(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

50. B

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

51. A

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

52. C

证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。

53. B

为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

54. A

中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

55. D

证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

56. C

新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。

57. A

深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

58. B

实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

59. D

股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

60. B

新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。

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（责任编辑：lqh）

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