证券从业资格证

11.证券交易所会员应当设会员代表(　　)名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1

B.2

C.3

D.4

12.从内容上看，认股权证的性质是(　　)。

A.债券

B.交易

C.期权

D.收益

13.信用交易是投资者通过交付(　　)取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(　　)分钟以上中断的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

15.投资者要求开办网上委托，需向(　　)提交申请。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.具有资格的证券公司

16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为(　　)。

A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%

B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%

C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%

D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.

17.中国证券登记结算有限责任公司是(　　)的法人。

A.风险自负的营利性

B.不以营利为目的

C.由证券交易所管理

D.经财政部批准设立

18.同自营业务相比，下列选项中，(　　)是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性

B.选择交易方式的自主性

C.客户资料的保密性

D.收益的不稳定性

19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(　　)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家

B.7家

C.5家

D.3家

20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是(　　)。

A.专项资产管理业务

B.限定性集合资产管理业务

C.定向资产管理业务

D.非限定性集合资产管理业务

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（责任编辑：何以笙箫默）

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