证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

11.对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为(　　)。

A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×、(1-现金替代溢价比例)、

C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

12.基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(　　)工作日内，对该

申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A.1个

B.3个

C.5个

D.7个

13.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于(　　)人民币。

A.8000万元

B.1亿元

C.15000万元

D.3亿元

14.对于成长型的股票，(　　)是最常用的辅助估值工具。

A.速动比率

B.资产负债率

C.每股盈余成长率

D.现金流折现

15.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由(　　)聘任，并应当经全体独立董事

同意。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.监事会

16.公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控

制应遵循的(　　)。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

17.依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经(　　)核准。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会和中国人民银行

D.中国证监会和中国银监会

18.QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银

行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业

务职责，但托管业务的责任仍由(　　)承担。

A.境外托管人

B.境内托管人

C.QDII基金

D.次托管人

19.交易所交易资金清算流程中，(　　)托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付

执行。

A.T日

B. T+1日

C.T+2日

D.T+4日

20.内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营

管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的(　　).

A.合法性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

11.C

【解析】对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：替代金额一替代证券数量

×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)。

12.B

【解析】基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，

对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

13.B

【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿人民币。

14.C

【解析】对于成长型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。

15.B

【解析】基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，并对其负责。

16.D

【解析】相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

17.D

【解析】我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

18.B

【解析】 QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内

托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外

托管业务职责，但托管业务的责任仍由境内托管人承担。

19.B

【解析】交易所交易资金清算流程中，T+1日托管人将经过复核、授权确认的清算指令

支付执行。

20.A

【解析】本题考查基金托管人内部控制的合法性原则。

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