证券从业资格证

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组合型选择题

1、公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括(　　)。

Ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力

Ⅱ 必须有政府管理的管理和监督

Ⅲ 要有发达和完善的金融市场

Ⅳ 必须有其他政策工具的配合

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

2、债券兑付的方式有(　　)。

Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。

3、经济周期的阶段包括(　　)。

Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期

Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。

4、金融互换的特征有(　　)。

Ⅰ 投资具有杠杆效应

Ⅱ 未规范化、标准化，一般在场外交易，不易流动

Ⅲ 能满足交易者对非标准化交易的要求

Ⅳ 互换交易期限设置灵活

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

5、我国金融债券的种类包括(　　)。

Ⅰ 政策性金融债券 Ⅱ 证券公司债券和债务

Ⅲ 财务公司债券 Ⅳ 资产支持证券

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 近些年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券和债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券。

6、下列属于股份变动的有(　　)。

Ⅰ 股票分割与合并 Ⅱ 股票增发

Ⅲ 股票盈利 Ⅳ 股份回购

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 股份变动主要指股票分割与合并、增发、配股与股份回购等。

7、关于政府和政府机构直接融资的特点，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ 政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现

Ⅱ 在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

Ⅲ 政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常小

Ⅳ 为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅲ项，政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好，所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。

8、狭义货币政策的主要内容包括(　　)。

Ⅰ 政策目标 Ⅱ 最终目标

Ⅲ 操作指标 Ⅳ 政策工具

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 狭义货币政策主要包括四个方面的内容，即政策目标、中介指标、操作指标和政策工具。

9、按功能划分，金融工具的种类不包括(　　)。

Ⅰ 支付类工具 Ⅱ 直接融资类工具

Ⅲ 贵金属 Ⅳ 金融期权

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 按功能划分，金融工具有间接融资类工具(如存单、贷款合同等)、直接融资类工具 (如股票、债券)、支付类工具(如票据等)和保障类工具(如保险合同等)等不同种类。

10、证券市场监管的手段包括(　　)。

Ⅰ 法律手段 Ⅱ 自律手段

Ⅲ 经济手段 Ⅳ 行政手段

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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