证券从业资格证

109、 证券的柜台自营买卖()。

A、通常交易量较小

B、仅为债券买卖

C、费时较多

D、比较集中

标准答案： a, b

110、 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。

A、设备备份

B、资料备份

C、程序与步骤

D、通讯联络

标准答案： a, b, c, d

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111、 我国禁止将回购资金用于()

A、固定资产投资

B、调剂寸头

C、期货市场投资

D、股本投资

标准答案： a, c, d

112、 ()属于证券经营机构的禁止性行为。

A、集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

标准答案： b, c, d, e

113、 年度报告中的财务报告包括：()。

A、比较式资产负债表

B、财务状况变动表

C、比较式利润表及利润分配表

D、会计报表附注

E、审计意见

标准答案： a, b, c, d, e

114、 证券交易风险的监察主要包括()、()和()等方面的内容。

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、行业检查

标准答案： a, b, c

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（责任编辑：中大编辑）